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『发布时间』2001年6月12日
『生效时间』2001年6月12日
『法规联想』部门规章2篇3次 地方法规1篇1次 法学论文3篇8次 背景资料2篇4次 〖待检类别：法律 行政法规 司法解释 其他文件 案例文书 合同范本 〗
『标 题』证券公司代办股份转让服务业务试点办法
『发布单位』中国证券业协会
第一章 总则
第一条 为解决原ＳＴＡＱ、ＮＥＴ系统挂牌公司的股份流通问题，规范证券公司代办股份转让服务业务活动，根据《公司法》、《证券法》的有关规定，制定本试点办法。
『本条联想』法学论文1篇1次 背景资料1篇1次 〖待检类别：法律 行政法规 司法解释 部门规章 地方法规 其他文件 案例文书 合同范本 〗
第二条 本试点办法所称代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
第三条 中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。
第四条 证券公司代办股份转让服务业务，应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益。
第五条 投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。
第二章 业务许可
第六条 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）备案。
未经中国证券业协会批准，任何证券公司不得从事代办股份转让服务业务。
第七条 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合下列条件：
（一）有２０家以上营业部，并且布局合理；
（二）有从事网上委托业务的资格；
（三）最近２年内在证券市场没有重大违法违规行为；
（四）有健全的内部控制制度和风险防范机制；
（五）有相应的从事代办股份转让服务业务的设施；
（六）中国证券业协会规定的其他条件。
第八条
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樊雅强,
南京大学公共管理学院政治系政治学博士生,研究方向为政治学.
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江西省景德镇市劳动与社会保障局党委书记、局长,研究方向为劳动与社会保障.
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何斌,
仲恺农业技术学院人事处处长,研究员,主要从事高等教育与人力资源管理研究.
罗卫平,
中南民族大学副教授,主要研究民法学.
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