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『发布时间』1999年8月31日
『生效时间』1999年9月1日
『特别提醒』！请注意：本篇法规已被《期货经纪公司管理办法》（发布日期：2002年5月17日 实施日期：2002年7月1日）废止
『标 题』期货经纪公司管理办法
『发布单位』中国证监会
第一章 总 则
第一条 为了规范期货经纪活动，加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内从事期货经纪活动，适用本办法。
第三条 本办法所称的期货经纪，指接受客户委托，按照客户的指令，以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费，交易结果由客户承担的经营活动。
第四条 经营期货经纪业务的，必须是依法设立的期货经纪公司。
其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司进行监管。
第二章 设立、变更与终止
第一节 设 立
第六条 设立期货经纪公司，应当经中国证监会批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。
期货经纪公司的名称，应当标明期货经纪字样。其他任何单位或者个人不得使用期货经纪或者近似的名称。
第七条 期货经纪公司可以从事期货经纪以及中国证监会批准的其他业务。
期货经纪公司不得从事经营范围以外的业务；不得成为承担无限责任的投资人；不得违反规定炒作股票；除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外，不得为他人提供担保。
第八条 设立期货经纪公司，应当具备下列条件：
（一）注册资本的最低限额为人民币３０００万元，其中，货币资金出资不得低于１８００万元；
（二）有规范的公司章程；
（三）有具备任职资格的高级管理人员；
（四）有１５名以上具备从业资格的其他从业人员；
（五）有健全的组织机构和管理制度；
（六）有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；
（七）有符合要求的经营场所和与业务有关的其他设施；
（八）法律、法规和中国证监会规定的其他条件。
第九条 期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人，并符合法律、法规和有关政策的规定。
第十条 申请设立期货经纪公司，应当先向中国证监会提交下列材料：
（一）设立申请书，申请书应当载明拟设立的期货经纪公司的名称、住所、营业场所、注册资本等；
（二）可行性报告；
（三）中国证监会规定的其他材料。
第十一条 设立期货经纪公司的申请经初步审查合格后，申请人应当依照公司法和本办法的规定进行期货经纪公司的筹建。具备本办法第八条规定的设立条件的，向中国证监会提交下列材料：
（一）章程草案；
（二）股东名册及出资方式和出资额；
（三）有相应资格的会计师事务所出具的股东最近两年财务会计报告；
（四）法定验资机构出具的验资证明；
（五）期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；
（六）拟任职的董事、监事名册，高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；
（七）拟聘用的其他从业人员名册及其从业资格证明；
（八）经营场地所有权或者使用权证明；
（九）与期货经纪业务有关的设施的情况说明；
（十）国家工商行政管理局的名称预先核准书；
（十一）中国证监会规定的其他材料。
第十二条 期货经纪公司根据业务需要可以设立营业部。设立营业部，必须经中国证监会批准。
期货经纪公司营业部不具有法人资格，在公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。
期货经纪公司营业部名称必须标明“ＸＸ期货经纪公司ＸＸ营业部”的字样。
第十三条 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
（一）申请人前一年度没有重大违法记录；
（二）申请人已批设的营业部经营状况良好；
（三）有符合要求的经理人员和３名以上其他从业人员；
（四）期货经纪公司对营业部有完备的管理制度；
（五）营业部有符合要求的经营场所和设施；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十四条 期货经纪公司申请设立营业部的，应当先向中国证监会提交下列材料：
（一）设立申请书，申请书应当载明拟设立营业部的名称、营业场所等；
（二）可行性报告；
（三）中国证监会规定的其他材料。
第十五条 设立营业部的申请经初步审查合格后，申请人应当进行筹建。具备本办法第十三条规定的设立条件的，向中国证监会提交下列材料：
（一）有相应资格的会计师事务所出具的申请人前一年度财务会计报告；
（二）股东会或者董事会关于设立营业部的决议；
（三）拟聘用的营业部从业人员的从业资格证明；
（四）经营场地所有权或者使用权证明；
（五）与期货经纪业务有关的设施的情况说明；
（六）期货经纪公司所在地中国证监会派出机构的意见；
（七）期货经纪公司对营业部的风险管理、内部控制制度以及其他管理制度；
（八）中国证监会规定的其他材料。
第十六条 期货经纪公司营业部不得合资、合作设立，不得承包、出租，不得另设营业场所。
第十七条 期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部从事期货经纪业务。
第十八条 申请设立
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