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『发布时间』2002年7月2日
『生效时间』2002年7月2日
『特别提醒』！请注意：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东或者股权结构、住所有关问题的通知》（发布日期：2004年7月14日 实施日期：2004年7月14日）废止
关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知
2002年7月2日 证监期货字［2002］40号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司(以下简称“公司”)设立营业部的核准条件、核准程序和申报材料通知如下。
一、公司申请设立营业部的核准条件
(一)申请人在前一年度(指最近一年内)没有重大违法违规记录，不存在因投诉或涉嫌违法违规正在接受中国证监会调查的情形。
(二)申请人为正常经营的期货经纪公司，不处于停业整顿、特别处理或尚未通过年检的状态。
(三)申请人经批准已开业的营业部守法合规经营。
(四)拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格。
(五)公司对拟设营业部有符合中国证监会要求的完备的管理制度。
(六)拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施。
(七)中国证监会规定的其他条件。
中国证监会派出机构(以下简称“派出机构”)可根据各辖区期货市场的具体情况提出申请设立营业部的其他条件，报中国证监会备案。中国证监会无异议的，可作为中国证监会要求的其他条件掌握。
二、公司申请设立营业
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南京大学公共管理学院政治系政治学博士生,研究方向为政治学.
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