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期货交易的刑事规制(上)
秦德良
[内容摘要] 期货交易是迄今为止风险最大的交易方式，运用法律规制期货交易是控制期货交易风险的有效途径。本文主要对期货交易的刑事规制进行研究。首先，分析了期货交易的经济学概念和法学概念，并简要叙述了期货交易的民事的、行政的、刑事的三大法律规制及其关系。第二，对刑罚权介入期货交易的必要性进行了论证，并提出了刑罚权介入期货交易的三大原则：最后手段原则、必要性原则和适度原则。第三，对期货犯罪概念及构成要件特征进行了较深入分析，提出了期货犯罪的立法概念和司法概念以及对二者的正确理解，并从外延上界定了期货犯罪。第四，对期货内幕交易、泄露期货内幕信息罪，操纵期货交易价格罪两个典型的期货犯罪从构成要件特征、犯罪形态及法律适用角度进行了分析。第五，通过对国外期货犯罪立法考察，从立法模式、犯罪体系、刑罚配置三方面提出了重构我国期货刑法的设想。就立法模式而言，期货犯罪宜规定于期货交易法中；就犯罪体系而言，除增设期货透支交易罪、私下对冲期货和约罪外，非法从事期货交易罪，挪用期货交易保证金罪应单独设立，诱骗投资者买卖期货和约罪宜分解为期货交易虚假陈述罪和期货交易欺诈罪；就刑罚配置而言，应缩小同一罪刑罚幅度，增加资格刑种类。
[关键词] 期货交易 期货犯罪 期货刑法
目录
前言
第一章 期货交易及其法律规制概述
第一节 期货交易概念
一 、期货交易产生发展简史
二 、期货交易基本概念
三 、期货交易概念与相关概念区别
第二节 期货交易功能及风险管理制度
一 、期货交易功能
二 、期货交易风险管理制度
第三节 期货法律关系
一 、期货法律关系主要是一种商事法律关系
二 、期货法律关系的主体
三 、期货法律关系客体
四 、期货法律关系的内容
第四节 期货交易的法律规制
一 、民事规制
二 、行政规制
三 、刑事规制
四 、三大规制的关系
第二章 刑罚权与期货交易
第一节 刑罚权介入期货交易的必要性
一 、违规、违法期货交易的危害性
二、期货交易高风险的刑事可控性
第二节 刑罚权介入期货交易的原则
一 、最后手段原则
二 、必要性原则
三 、适度原则
第三章 期货犯罪概念及构成特征
第一节 期货犯罪概念
一 、期货犯罪内涵
二 、期货犯罪的外延
第二节 期货犯罪构成要件
一 、期货犯罪的客体
二 、期货犯罪的客观方面
三 、期货犯罪主体
四 、期货犯罪主观方面
第四章 典型期货犯罪个罪分析
第一节 期货内幕交易、泄露期货内幕信息罪
一 、期货内幕交易立法起源
二 、内幕交易是否禁止的争论
三 、本罪构成要件分析
四 、本罪未完成形态分析
五 、本罪的认定
第二节 操纵期货交易价格罪
一 、本罪构成要件分析
二 、本罪未完成形态分析
三 、本罪法律适用问题
第五章 期货犯罪的立法完善
第一节 国外期货犯罪立法考察
一 、美国的期货犯罪立法
二 、日本的期货犯罪立法
三 、新加坡的期货犯罪立法
四 、中国台湾、中国香港的期货犯罪立法
五 、英国的期货犯罪立法
六 、国（境）外期货犯罪的立法特点
第二节 我国期货刑法的重构
一、立法模式
二、犯罪体系
三、刑罚配制
四、私下对冲期货合约罪的设计
五、期货透支交易罪的设计
前 言
期货交易是一种高级的交易形式，是市场体系完善的表现。市场经济发达国家都很重视期货交易。期货交易在我国兴起仅10年左右时间，然而发展迅猛。由于我国市场化程度不高，期货交易经验不足以及期货交易的法律规制落后使得期货交易一度在我国“威信扫地”，期货等于“欺祸”使得许多期货投资者含恨忍痛退出期市。期货市场的重要性，期货交易中违规、违法行为的严重危害性及期货交易风险的法律可控性迫切要求法律规制期货交易。99年《期货交易管理暂行条例》以及99年刑法修正案的通过为我国法律规制期货交易提供了法律依据。
对期货交易进行法律规制可分为民事的、行政的、刑事的规制三方面，民事规制是基础，行政规制是重心，刑事规制是最后防线，三大规制协调一致，形成了期货交易的法律保护体系。
在我国，期货交易不仅在期货经济学方面，而且在法学方面都较陌生。就后者而言，三大法律规制如何配置以及三者的关系如何亟待研究。世界上市场经济发达国家极其重视期货交易的法律规制。99年刑法修正案的通过，意味着我国开始了期货交易的刑事规制。
我国期货交易自身的不成熟性，期货交易的复杂性以及期货交易的刑事规制理论研究的薄弱性，使得我国期货交易的刑事规制还存在一些不完善之处。期货刑法不仅在期货交易违规、违法行为的犯罪化方面，期货犯罪的刑罚配置方面，期货犯罪的法律适用方面都有大量问题值得研究。
第一章 期货交易及其法律规制概述
第一节 期货交易概念
一 、期货交易产生发展简史
在人类经济交易发展的历史长河中，按时间顺序，依次出现了物物交换，即期现货交易，远期现货交易和期货交易四
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