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委托理财为一统一、通俗的称谓。在实务中，当事人之间签订的金融委托理财合同名称各异，如委托理财、委托投资、合作投资、资产管理、受托资产管理、国债托管协议等。在受托人为证券公司的情形下，以《证券公司客户资产管理业务试行办法》公布时间为界，该业务先后被称为受托投资管理业务和客户资产管理业务。尽管名称各异，但究其实质，委托理财合同是指委托人与受托人之间签订的、约定委托人将资金、证券等金融资产委托给受托人，由受托人在证券、期货等金融市场进行经营、管理的合同。
一、证券公司委托理财的法律规定
委托理财合同纠纷中，保底条款的效力及合同效力的问题一直是争论的焦点。保底条款，主要分为保证本金不受损失条款（可以事先约定保证本金不受损失、也可约定事后填补损失）、保证本金和固定收益、保证本金和固定比例的收益等条款。关于保底条款的效力，主要存在着绝对有效说、部分有效说、绝对无效说、区别说等观点。关于委托理财合同的效力，也相应存在着有效说、无效说和区别说等三种观点。
中国证监会先后发布了《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》、《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》等行政规章对资产管理业务进行规范。上述通知和办法均禁止证券公司在委托理财合同中约定保底条款。有观点认为，在私法领域，遵循意思自治原则，当事人可自由分配证券经营风险。根据最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第四条规定，上述规定皆属行政规章，不能根据其认定委托理财合同的效力。由于并无法律、行政法规明文禁止证券公司在从事资产管理业务中进行保底，该约定也并不损害国家和社会公共利益，故应认定保底条款有效、合同有效。也有观点认为
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樊雅强,
南京大学公共管理学院政治系政治学博士生,研究方向为政治学.
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（2008-5-2） |
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