证券监管部门提醒投资者,要强化风险意识,到合法证券经营机构从事证券咨询、交易等活动,避免遭致不必要的损失。
非法证券经营活动两大形式
据介绍,近期非法证券经营活动主要表现形式有两个:一是非法证券咨询。主要指个别未经中国证监会批准取得业务许可的机构和个人,非法开展证券咨询业务,骗取咨询费。其非法证券咨询活动有以下特征:口头虚假承诺高收益。抓住投资者对证券市场了解不深入,相关法律法规不熟悉,急于赚钱或弥补亏损的心理劝诱投资者;自称有强大的证券分析师队伍。据了解,这些非法证券咨询机构注册资本一般只有十来万元,不但没有合法的执业投资咨询分析师,还利用网站或其他合法机构的研究报告提供给投资者,骗取咨询费;未经工商登记注册假借公司名义开展证券投资咨询。有的根本未经工商登记注册,假借公司名义的机构和个人,租用居民楼等场所,非法开展证券咨询活动;假冒证监会或证券交易所工作人员招揽业务。不仅属于非法证券经营活动,还涉嫌诈骗;不提供固定电话和经营地址;不与投资者签订任何书面材料;要求投资者将“咨询费”等打入个人银行账户或银行卡。
二是非法代理买卖非上市公司股票。主要指一些机构和个人,口头承诺未上市公司即将要上市,编造公司经营业绩和发展前景等,以高额回报为诱饵,诱骗投资者购买未上市公司股票。这种非法代理买卖非上市公司股票活动往往利用联谊会、推介会、朋友介绍、传销等方式吸引投资者,推销未上市公司股票;许诺为投资者办理股权托管卡,甚至承诺非法为投资者办理境外证券开户及资金汇出境外业务,欺骗性极强,投资者资金安全得不到保障;编造未上市公司虚假经营业绩和丰厚的投资回报,许诺公司即将上市等。
参与非法证券经营不受法律保护
证券监管部门提醒,投资者有权查看证券投资咨询机构由证监会批准颁发的《证券投资咨询业务资格证书》,有权要求有关证券投资咨询人员出示其证券投资咨询执业资格证书,有权要求查看有关机构的营业执照等工商登记注册资料,判断其是否属于无证经营。投资者也可向当地证券业协会、证券监管部门查询合法证券经营机构。
证监局有关人士指出,投资者参与非法证券经营活动不受现行法律法规的保护。因参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担。
投资者一旦不慎上当受骗,可将掌握的非法证券经营活动的证据(例如与非法证券经营机构所签订的证券服务合同、付款凭证、发票以及所获取服务等证据),及时向工商局、公安局以及证券监管部门举报。(深圳证监局举报电话:0755-83263315,深圳工商局举报电话:12315,深圳公安局举报电话:84465247、82465200)
]]>



