|
| |
| |
|
|
|
|
|
『发布时间』2004年7月20日
『生效时间』2004年7月20日
关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知
证监期货字[2004]46号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了规范期货经纪公司（以下简称公司）的设立、解散及合并行为，督促公司严格依法履行相关程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司设立、解散及合并的有关问题通知如下：
一、申请设立公司的条件、程序和文件材料
（一）条件
1、注册资本不低于人民币三千万元，且必须为实缴货币资本；
2、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；
3、有固定的经营场所和合格的交易设施；
4、有健全的管理制度；
5、有具备任职资格的高级管理人员；
6、有符合现代企业制度的法人治理结构；
7、全体拟出资人应当符合下列条件：
（1）具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；
（2）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；
（3）最近两年内没有重大违法违规行为；
（4）没有逃废债务的行为；
（5）没有到期未清偿的债务；
（6）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；
（7）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；
（8）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为。
拟出资持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的，还应当符合下列条件：
① 注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元；
② 连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；
③ 注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上；
④ 若拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定。
8、有利于期货市场的合理布局和规范发展。
（二）程序
1、筹建
（1）申请设立期货经纪公司，应当由全体拟出资人共同指定的申请人向公司拟设立地中国证监会派驻的监管局（以下简称中国证监会派出机构）提出申请。
（2）中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和申请文件及材料报送中国证监会。
（3）中国证监会进行复审，若拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。中国证监会复审后，向全体拟出资人共同指定的申请人出具准予或者不予批准筹建公司的决定，抄送公司拟设立地中国证监会派出机构。
（4）公司的筹建工作应当自收到准予筹建公司的决定之日起六个月内完成。逾期未完成筹建的，原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前三十日内向中国证监会派出机构提出延期筹建的申请，经中国证监会同意后予以延期，但延长期限不得超过三个月。
2、开业
（1）公司筹建工作完成后，申请人应当向中国证监会派出机构提出开业申请。
（2）中国证监会派出机构对公司开业申请文件及材料进行审核，对筹建情况进行现场检查验收。验收标准包括：
①申请文件及材料与实际筹建情况相符；
②注册资本足额到位；
③有规范的公司章程；
④高级管理人员具备任职资格并已经过考核谈话；
⑤从业人员已取得从业资格；
⑥有健全的组织机构；
⑦业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的规定；
⑧有符合期货经纪业务需要的经营场所和有关设施。
（3）中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和公司开业申请文件及材料报送中国证监会。
（4）中国证监会进行复审，向申请人出具关于同意或者不同意公司开业的决定，抄送公司所在地中国证监会派出机构。
（5）申请人持《期货经纪公司许可证申领表》（参考格式见附件一）向中国证监会领取《期货经纪业务许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将《企业法人营业执照》（副本复印件）、《期货经纪业务许可证》（副本复印件）报公司所在地中国证监会派出机构。
（6）公司应当自领取《企业法人营业执照》之日起三个工作日内在其住所的显著位置张贴公告并至少保持三十日，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
（三）申请文件及材料：
1、筹建阶段
（1）申请设立期货经纪公司的请示（参考格式见附件二）；
（2）经全体拟出资人协商认可的期货经纪公司筹建方案，内容至少应当包括期货经纪公司筹建进度安排、可行性分析和业务计划书、拟建立的规章制度等；
（3）全体拟出资人关于共同出资设立期货经纪公司的协议；
（4）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的拟出资持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的拟出资持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；
（5）全体拟出资人营业执照副本复印件
······
【以下内容只有VIP会员或单条付费会员才能查看。】
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
| 他们正在使用51zy |
|
樊雅强,
南京大学公共管理学院政治系政治学博士生,研究方向为政治学.
龙骏,
江西省景德镇市劳动与社会保障局党委书记、局长,研究方向为劳动与社会保障.
李小玉,
江西省社会科学院《企业经济》副主编、研究员,研究方向为区域经济、收入分配.
何斌,
仲恺农业技术学院人事处处长,研究员,主要从事高等教育与人力资源管理研究.
罗卫平,
中南民族大学副教授,主要研究民法学.
51zy
使他们的研究如虎添翼，
您不妨也试试！
|
|
|
|
|
| | |
|
论文榜（共55819篇）
（2008-5-2） |
| 【作者 | 点击 | 文章】 |
| 【贺卫方 | 68449 | 415 】 |
| 【苏力 | 62529 | 296 】 |
| 【郭国汀 | 51240 | 202 】 |
| 【姜明安 | 49746 | 237 】 |
| 【刘剑文 | 46848 | 202 】 |
| 【沈岿 | 40523 | 101 】 |
| 【陈兴良 | 39577 | 103 】 |
| 【鲜江临 | 37692 | 228 】 |
| 【徐国栋 | 37303 | 150 】 |
| 【刘大生 | 37165 | 144 】 |
| 【王怡 | 33641 | 142 】 |
| 【王轶 | 33275 | 88 】 |
| 【强世功 | 32428 | 94 】 |
| 【萧瀚
| 32237 | 97 】 |
| 【尹田 | 31239 | 104 】 |
| 【邵明 | 29594 | 93 】 |
| 【秦前红 | 28419 | 85 】 |
| 【董华春 | 26073 | 83 】 |
|
|
