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『发布时间』2004年8月20日
『生效时间』2004年8月20日
关于发布《上市开放式基金业务指引》的通知
各会员单位、各基金管理公司：
为了规范上市开放式基金的相关业务，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司共 同制定了《上市开放式基金业务指引》，现予发布，自发布之日起实施。
附件：《上市开放式基金业务指引》
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二○○四年八月二十日
上市开放式基金业务指引
目 录
第一章 概述……………………………………………………………..3
第二章 发行……………………………………………………………..3
第三章 开放与上市……………………………………………………13
第四章 申购、赎回及交易……………………………………………14
第五章 转托管…………………………………………………………21
第六章 权益分派………………………………………………………26
第七章 其他登记托管业务……………………………………………29
第八章 针对基金管理人的数据服务…………………………………30
第九章 附则……………………………………………………………31
为了规范上市开放式基金的相关业务，根据《深圳证券交易所上市开放式基金业务规 则》、《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》，深圳证 券交易所（以下简称“深交所”）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公 司”）共同制定本指引。
第一章 概述
上市开放式基金（英文名称Listed Open-ended Funds,简称LOFs）是在现行开放式基金运作模式 的基础上，增加深交所发售和交易的渠道。其主要特点有：
1．基金的发售可以在基金管理人及其代销机构和深交所同时进行，基金管理人及其代销机构 沿用现行的柜台销售方式，深交所采用类似于新股上网定价发行模式。
2．基金在深交所上市后，投资者既可以选择在基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份 额净值申购、赎回基金份额，也可以选择在深交所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份 额。
3．利用跨系统转托管可以实现基金上述两种交易方式的转换。
第二章 发行
一、基金代码与简称
上市开放式基金获准发行后，基金管理人可向深交所申请上市开放式基金的代码及简称。上 市开放式基金代码及简称的编制遵循深交所《开放式基金代码及简称编制规则》。
基金代码由六位阿拉伯数字组成，前两位均用“16”或“15”标识，中间两位为中国证监会 信息中心统一规定的基金管理公司代码gg，后两位为该公司发行全部开放式基金的顺序号 xx。具体表示为“16ggxx”。基金简称由4个汉字字符串或长度不超过4个汉字的字符串构 成。字符串的前两位必须为汉字，代表基金管理公司的名称。
深交所、基金管理人及其代销机构办理上市开放式基金业务使用相同的基金代码及简称。
二、募集场所与募集时间
（一）募集场所
基金募集期内，投资者可通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部（指具有中国证 监会认可的证券经营资格，经深交所审核批准后成为其会员，依法在交易所内进行证券买卖 的交易所会员营业部,以下简称“证券营业部”）认购上市开放式基金，也可通过基金管理人 及其代销机构（指具有中国证监会认可的开放式基金代销资格，受基金管理人委托宣传推介 基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动的商业银行、证券经营机构等机构， 下同）的营业网点认购上市开放式基金。具体代销机构名单参见基金管理人公告的《基金招 募说明书》。
（二）募集时间
深交所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的交易时间；基金管理人及其 代销机构接受投资者认购的时间参见基金管理人公告的《基金招募说明书》的相关规定。已 募集到预定规模的基金份额或《基金招募说明书》中约定的其它情形，基金募集期可提前中 止。
三、认购账户
（一）投资者通过深交所认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金 账户（以下简称“深圳证券账户”）。
1．已有深圳证券账户的投资者可直接认购上市开放式基金。
2．尚无深圳证券账户的投资者可通过中国结算深圳分公司的开户代理机构开立账户。
（二）投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳 开放式基金账户。
1．已有深圳证券账户的投资者，可通过基金管理人或代销机构以其深圳证券账户申请注册深 圳开放式基金账户。
2．尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户注册。中国结算公司将为其配发深圳证券投 资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。
对于配发的深圳证券投资基金账户，投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭 条，到中国结算深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。
3．已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直 接办理开放式基金业务申报。
4．已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他 代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构、 基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续。
（三）账户使用注意事项
1．拥有多个深圳证券账户的投资者，只能选择一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方 便办理基金份额跨系统转托管，建议投资者通过深交所认购、买卖上市开放式基金也只使用 该注册账户。
2．对于通过中国结算公司配发深圳证券投资基金账户的投资者，为了日后方便办理基金份额 跨系统转托管，建议投资者通过深交所认购、买卖上市开放式基金也只使用配发的深圳证券 投资基金账户。
四、认购及相关费用
（一）深交所的挂牌价格及相关费用
投资者通过深交所交易系统认购的，必须按照份额进行认购（即投资者的认购申报以基金份 额为单位）。深交所挂牌价格为基金面值，投资者需缴纳的认购金额计算公式为：
认购金额＝挂牌价格×（1＋券商佣金比率）×认购份额
券商佣金＝挂牌价格×认购份额×券商佣金比率
认购净金额=挂牌价格×认购份额
其中，认购费率由基金管理人在《基金招募说明书》中约定，券商可按照《基金招募说明 书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率，并将投资者缴付的认购净金额划付中国 结算深圳分公司。
认购净金额募集期间的利息可折合成基金份额。募集期结束后，基金管理人统一计算各投资 者可折合的基金份额（所折合的基金份额须为整数份），并将份额明细数据交中国结算深圳 分公司登记入投资者的深圳证券账户。
例：某投资者认购1万份基金单位，假设基金管理人规定认购费率上限为1%，券商设定的佣 金比率为1%，则投资者应交纳的认购金额及券商收取的佣金为：
深交所挂牌价＝基金面值＝1元
认购金额＝10000×1.01＝10100元
券商佣金＝10000×0.01＝100元
认购净金额＝10000×1＝10000元
即：投资者认购1万份基金单位，需缴纳10100元，券商收取的佣金为100元，中国结算深圳分 公司按10000元记减结算参与人的结算备付金账户。
（二）通过
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