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经纪人监管和自律问题
高富平 （华东政法学院教授、法学博士）
一、经纪人的政府监管
经纪活动作为一种商事活动或营利性活动受到政府的部门的监督管理；经纪业务主管机关为各级工商管理机关。国家工商局行政管理局的《经纪人管理办法》第5条明确肯定了这一点，并规定了各级工商机关的监管职责。根据这一规定，主管机关的监督职责大致可以分为：（1）市场准入管理，即对经纪资格的认定，经纪人的登记注册；（2）经纪业务监督管理，即依照有关法律、法规和本办法的规定，对经纪活动进行监督管理，保护合法经营，查处违法经营；（3）指导经纪人自律组织工作；（4）国家赋予的其他职责。撇开第四点，那么主管机关的职责主要有前面三个。作者认为，今后工商管理局的管理职责的重点，应当是制定市场准入的规则，办理营业登记，对经纪人市场秩序进行必要的监督管理。
在这方面，作者提出以下几点想法：第一，经纪人资质认定，国家法律（在没有时，可由工商管理部门规定）规定标准和资质条件，但具体资质认定逐渐交由经纪人行业协会或执业经纪人协会；工商管理机关的主要职责是依据国家法律规定的条件，根据申请人具体情况，向符合规定的申请人颁发营业执照。
第二，主管机关对经纪业务本身的监督管理职责将逐渐淡化。其原因有二，其一经纪活动涉及领域多、层次多，且属于专业服务行业，主管机关很难对经纪人的业务
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（2008-5-2） |
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