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●证券法修改过程中,一直明确要处理好规范和发展的关系,要通过这次修改促进证券市场的创新。这其实是在宏观上为证券市场以及参与各方总体定位。
●发行监管体制改革的方向和目标就是要逐步强化市场的约束机制,我国最终会实现证券发行审核从核准制向注册制过渡,但是会有一个较长的过渡期。
●我国相关法律规则的颁布和实施在改善券商赢利模式、推进券... |
| 定证券公司各种融资渠道的首份国务院文件。它对于促进货币市场和资本市场的协调发展、拓展证券公司融资渠道，促进券商形成良性的资本和资产结构，具有极大的现实性和针对性。特别是它要求为券商的并购业务和承销业务贷款制定审核标准，更是具有极大的开创性。
融资渴求遭遇瓶颈
证券公司是证券市场运行的桥梁和纽带。它的平稳运行，需要一个顺畅的融资渠道。否则，就可能迫使其对业务进行过大幅度的调整，或者从... |
| 员
刘经靖，中国人民大学法学院博士研究生
时 间：2004年12月21日晚19：00
地 点：中国人民大学贤进楼B座501室
摘 要：
2004年12月21日，中心邀请中国证监会研究员朱伟一博士作题为“冲破牢笼的怪兽？——解读集合理财计划”的讲座。
朱博士认为：由证监会制定的《证券公司客户资产管理业务试行办法》的新意在于，引进了“多个客户办理集合资产管理业务”，即“集合理财计... |
| 不同。与开放式基金只发行份额相等的金融产品不同,证券公司不但可以为单一客户办理定向资产管理业务,经中国证监会同意作为试点单位的,还可以为多个客户办理集合资产管理业务,以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务。这些个性化的投资产品,操作方式各不相同,代表着不同的风险偏好。
2.市场定位和客户群体不同。证券投资基金主要面向机构客户和广大的公众投资者,即处于首尾两端,其优势在于规模相对较大,管... |
| 以《证券公司客户资产管理业务试行办法》公布时间为界，该业务先后被称为受托投资管理业务和客户资产管理业务。尽管名称各异，但究其实质，委托理财合同是指委托人与受托人之间签订的、约定委托人将资金、证券等金融资产委托给受托人，由受托人在证券、期货等金融市场进行经营、管理的合同。
一、证券公司委托理财的法律规定
委托理财合同纠纷中，保底条款的效力及合同效力的问题一直是争论的焦点。保底条款，... |
| ，如委托理财、委托投资、合作投资、资产管理、受托资产管理、国债托管协议等。在受托人为证券公司的情形下，以《证券公司客户资产管理业务试行办法》公布时间为界，该业务先后被称为受托投资管理业务和客户资产管理业务。尽管名称各异，但究其实质，委托理财合同是指委托人与受托人之间签订的、约定委托人将资金、证券等金融资产委托给受托人，由受托人在证券、期货等金融市场进行经营、管理的合同。
一、证券公... |
| 类案件涉及的法律关系较为复杂，涉案金额巨大、社会影响面广，导致审判实践普遍面临诸多疑难法律适用问题，主要是，委托理财合同的定性、委托理财合同效力和保底条款效力的认定、合同无效后责任的承担、监管人的法律地位和法律责任、委托理财账户内资产的权属认定以及证券经纪账户质押的性质及效力等。对于上述问题，无论是理论界抑或是实务界皆存在较大争论。诸种理论上的争论和实践中的模糊认识，造成审判实践在委托理财案件的处... |
| 词汇。委托理财、专家理财、家庭理财等名词常为人们茶余饭后广泛谈论的话题。的确，随着我国国民生活水平的迅速提高和家庭财富的积累，理财成为当前社会普遍关注的焦点。传统的将剩余资金存放于银行获取利息的单一的、低利的理财方式已不能满足人们致富需求的扩张，而现有的理财方式尚不足以释放投资者的投资能量，他们迫切需要市场提供更多、更灵活的低成本、高回报的投资方式。于是，除了兼营受托理财的银行、信托投资公司、证券... |
| 接规定证券公司的概念，代之以经纪人（brokers）、自营商（dealers）、代理人（agent）和“broker-dealer”等概念。〖1〗欧盟将证券公司称之为“投资公司”（investment firm）,并对在其发布的《投资服务指令》（93/22/EEC指令）中对“投资公司”做了具体的定义。〖2〗日本的证券交易法通过对证券公司的设立许可和证券经营业务内容的界定间接明确证券公司的概念。〖3... |
| 词汇。委托理财、专家理财、家庭理财等名词常为人们茶余饭后广泛谈论的话题。的确，随着我国国民生活水平的迅速提高和家庭财富的积累，理财成为当前社会普遍关注的焦点。传统的将剩余资金存放于银行获取利息的单一的、低利的理财方式已不能满足人们致富需求的扩张，而现有的理财方式尚不足以释放投资者的投资能量，他们迫切需要市场提供更多、更灵活的低成本、高回报的投资方式。于是，除了兼营受托理财的银行、信托投资公司、证券... |
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樊雅强,
南京大学公共管理学院政治系政治学博士生,研究方向为政治学.
龙骏,
江西省景德镇市劳动与社会保障局党委书记、局长,研究方向为劳动与社会保障.
李小玉,
江西省社会科学院《企业经济》副主编、研究员,研究方向为区域经济、收入分配.
何斌,
仲恺农业技术学院人事处处长,研究员,主要从事高等教育与人力资源管理研究.
罗卫平,
中南民族大学副教授,主要研究民法学.
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使他们的研究如虎添翼，
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